1. म्यूचुअल फंड स्कीम के वितरकों के रूप में बैंकर्स या स्टॉक ब्रोकरों की नियुक्ति के लिए सेबी से अनुमति आवश्यक है

2. म्यूचुअल फंड का कस्टोडियन फंड की विभिन्न योजनाओं की बिक्री/खरीद लेनदेन के प्रयोजनों के लिए प्रतिभूतियों की स्वीकृति और वितरण के लिए जिम्मेदार है:

3. म्यूचुअल फंड भारतीय ट्रस्ट अधिनियम के प्रावधानों के अनुसार गवर्न होते हैं क्योंकि वे ट्रस्ट के रूप में गठित होते हैं।

4. म्यूचुअल फंड स्कीम के निवेशकों के रिकॉर्ड को मेन्टेन करने का जिम्मेदार होता है

5. म्यूचुअल फंड की आवश्यक विशेषता यह है कि यह केवल एक योजना के तहत यूनिट बेच सकता है।

6. एएमसी स्वयं यूनिट धारकों के रिकॉर्ड को बनाए रख सकता है यदि वह ऐसा करने के लिए एक रजिस्ट्रार और ट्रांसफर एजेंट (आरटीए) को नियुक्त नहीं करता है।

7. एक म्यूचुअल फंड का ट्रस्टी किसी अन्य म्यूचुअल फंड का भी ट्रस्टी बनने के लिए एलिजिबल है।

8. AMC के निदेशक मंडल के न्यूनतम______ निदेशक स्वतंत्र निदेशक होने चाहिए, जो प्रायोजक या उसके सहायक या ट्रस्टी से संबद्ध नहीं हों:

9. म्यूचुअल फंड केवल एक ट्रस्ट के रूप में गठित किया जा सकता है।

10. ____________एसेट मैनेजमेंट कंपनी (एएमसी) द्वारा नियुक्त नहीं किया जाता है।

11. यूनिफॉर्म केवाईसी का क्रियान्वयन डिपाजिटरी पार्टिसिपेंट्स की जिम्मेदारी है।

12. ट्रस्टी के रूप में या तो व्यक्तियों को नियुक्त किया जा सकता है या ट्रस्टी कंपनी को नियुक्त किया जा सकता है।

13. स्पांसर हेतु एलिजिबल होने के लिए न्यूनतम  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  -  वर्ष का वित्तीय सेवाओं के व्यापार का अच्छा एवं प्रतिष्ठित ट्रैक रिकार्ड होना चाहिए। उनके पास सभी तुरंत विगत_____वर्षों में एक सकारात्मक नेटवर्थ होना चाहिए ।

14. स्कीम के मूल सिद्धांतों में या किसी अन्य परिवर्तन जो निवेशकों के हित से समझौता कर सकता हो,की अनुमति नहीं दी जाएगी जब तक कि निवेशकों के साथ इस हेतु संचार नहीं किया जाता है और उन्हें बिना किसी निकास भार के एनएवी से बाहर निकलने का विकल्प नहीं दे दिया जाता है।

15. फंड स्कीम के ऑडिट के लिए नियुक्त ऑडिटर एएमसी के ऑडिट के लिए नियुक्त ऑडिटर से अलग होता है।

16. सेबी (म्यूचुअल फंड्स) रेगुलेशन एक्ट, 1996 की परिभाषा के अनुसार म्यूचुअल फंड का गठन किया जाता है-

17. म्यूचुअल फंड ट्रस्ट के लाभार्थी होते हैं:

18. एक निवेश प्रबंधन समझौते को किनके बीच निष्पादित किया जाता है?

19. स्कीम खातों के ऑडिट के लिए नियुक्त ऑडिटर और एएमसी खातों के ऑडिटर एक ही होने चाहिए। सत्य या असत्य?

20. एक म्यूचुअल फंड ट्रस्ट के ट्रस्टी किसके हितो की रक्षा के लिए जिम्मेदार है?

21. भारतीय म्यूचुअल फंड्स को रियल एस्टेट एसेट्स में निवेश करने की अनुमति है।

 

22. एएमसी के निवल मूल्य (नेटवर्थ) का 40% या अधिक रखने वाला कोई भी व्यक्ति ________ माना जाता है और इस लिए उसे योग्यता मानदंड का पालन करना आवश्यक है।

23. म्यूचुअल फंड में, प्रायोजकों को कम से कम ___ ट्रस्टी नियुक्त करने की आवश्यकता होती है या निदेशक मंडल में कम से कम___ निदेशकों के साथ एक ट्रस्टी कंपनी नियुक्त कर सकते हैं।

24. कस्टोडियन उन कंपनियों के लाभांश,बोनस और राइट्स इश्यू जैसे कॉर्पोरेट कार्यों की निगरानी करता है और नज़र रखता है, जहां स्कीम ने निवेश किया है। सत्य या असत्य ?

25. गोल्ड या गोल्ड से जुड़े योजना में निवेश के लिए म्यूचुअल फंड स्कीम का गठन किया जा सकता है।

26. म्यूचुअल फंड ट्रस्ट के गठन के लिए, एक ट्रस्ट डीड को निम्नलिखित के बीच निष्पादित किया जाता है:

27. यूनिट होल्डर्स के रिकॉर्ड को रखने के लिए एसेट मैनेजमेंट कंपनी को रजिस्ट्रार एंड ट्रांसफर एजेंट (आरटीए) नियुक्त करना अनिवार्य है।

28. सेकेंडरी मार्केट में, एएमसी द्वारा प्रतिभूतियों की बिक्री / खरीद निवेश लेनदेन को एएमसी के प्रतिभूति डीलरों द्वारा निष्पादित किया जाता है।

29. एक एसेट मैनेजमेंट कंपनी को किस के द्वारा नियुक्त किया जाना है–

30. एक कस्टोडियन जिम्मेदार है:

31. ट्रस्टी यह सुनिश्चित करने के लिए जिम्मेदार हैं कि एएमसी द्वारा दर्ज किए गए सभी लेनदेन __________________ के और संबंधित नियमों के अनुरूप हैं।

32. स्टॉक एक्सचेंज जो म्युचुअल फंड ट्रेडिंग के लिए सुविधाएं प्रदान करते हैं, म्यूचुअल फंड आरटीए के रूप में भी कार्य करते हैं? सही या गलत?

33. स्कीम ऑडिटर को न्यासी द्वारा नियुक्त किया जाता है, एएमसी ऑडिटर को एएमसी द्वारा नियुक्त किया जाता है।

34. क्या किसी व्यक्ति के ट्रस्टी के रूप में नियुक्त होने से पहले सेबी की पूर्व स्वीकृति लेना आवश्यक है?

35. एएमसी में स्पॉन्सर का न्यूनतम योगदान क्या होना चाहिए ?

36. नए एएमसी के लिए न्यूनतम कितने नेट वर्थ की आवश्यकता होती है?

37. भुगतान एग्रीगेटर जैसे बिल डेस्क आदि ऐसे सेवा प्रदाता हैं जो ___________ प्रोसेसिंग की सुविधा देते हैं।